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做好執法辦案這道證明題

——談市場監管部門開展執法辦案工作的邏輯思路

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發布時間:2019-06-11 09:41 來源:
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  市場監管部門在開展執法辦案工作時,如同在解一道證明題,如當事人行為是否涉嫌違法?涉嫌違反哪部法律?這道證明題決定了市場監管部門執法辦案工作的方向和重點:適用哪部法律,搜集哪些證據,如何作出處理。在發現案件線索后,確定了辦案方向,剩下的工作就是搜集證據來佐證當事人行為的性質,用證據來“證明”當事人存在違法行為。
  對于市場監管部門的執法人員來說,如何做好執法辦案這道證明題?
  一是熟悉和解讀法條的能力是基本前提。是否熟悉法條關系到執法人員發現案源的能力和對違法線索的準確辨別:能不能發現案源,當事人是否涉嫌違法,涉嫌違反哪部法律,這些都取決于執法人員是否熟悉法律。對法條的理解能力還關系到執法人員的調查取證方向和要點:如何取證,取哪些證。這些取決于執法人員掌握的法律法規是否全面和準確。
  二是證據鏈的構建是關鍵。取證要緊緊圍繞法條規定的要素展開,不可遺漏任何一個法律要素。收集證據最根本的依據是法律對該違法行為規定的構成要件及處罰依據。同時還要注意證據鏈的構建,讓證據形成一個完整閉合的證據鏈條。
  三是程序合法是基本保障。對于執法辦案來說,程序合法甚至優先于實體合法。合法的程序能保障證據的真實性,也更能體現市場監管部門執法辦案的公正性和權威性。

正確理解法律
  正確理解法律法規可以從整體把握和理解具體條文兩方面著手。
  整體把握就是從總體上和宏觀上來把握一部法律法規。一要弄清楚這部法律法規到底調整什么法律關系;二要弄清楚這部法律法規的整體結構和布局,弄清楚法律原則和法律規范部分,并兼顧法律責任(即罰則)部分。
  以新《廣告法》為例,執法人員首先要知道這部法律是調整商業廣告行為的專門法,搞清楚什么是商業廣告行為。當執法人員查辦一起涉嫌廣告違法案件時,先要判斷該行為是否涉嫌構成商業廣告行為,是否適用新《廣告法》來規制,是否可以按照商業廣告的構成要件來調查取證。同時,新《廣告法》在總則部分規定了廣告主、廣告經營者、廣告發布者和廣告代言人等相關主體,這就需要執法人員在查辦廣告案件時,準確認定當事人的法律主體性質,并調取與之有關的證據。
  其次,新《廣告法》在總則部分還規定了商業廣告應當遵守的真實性、合法性及符合社會主義精神文明的原則,以及廣告主應當對廣告內容的真實性負責舉證的原則,這些原則性規定對執法人員理解整部法律和調查取證具有十分關鍵的作用,切不可認為是沒有用的部分而不加以關注。
  最后,新《廣告法》第五章“法律責任”部分的一些條款規定了按照廣告費用倍數進行處罰的罰則,執法人員在調查取證時要重點調查當事人發布違法廣告的廣告費用情況,知曉涉及廣告費用問題主要在該部法律的罰則里進行了具體規定。如果執法人員不從整體上把握這部法律,在執法辦案時就可能遺漏一些重要問題和關鍵證據。
  理解具體條文時要看該法條具體規定了哪些構成要件,執法人員在調取證據時一定要按照法定構成要件去取證。例如,新《廣告法》第二十八條第一款規定,廣告以虛假或者引人誤解的內容欺騙、誤導消費者的,構成虛假廣告。該法條第二款列舉了五種虛假廣告類型。該法條決定了執法人員在取證時,要查明當事人是否發布了涉案廣告。如果發布了,是在什么時間、什么地點發布的,是誰發布了什么內容的廣告,廣告費用是多少。另外,當事人發布的廣告內容是商品或者服務是否存在對商品相關性能進行虛假宣傳,虛構、偽造證明材料情形,當事人為何要發布這樣的虛假廣告,主觀目的是什么,客觀上又造成了什么后果,都需要執法人員一一查清楚。
  需要提醒一點的是,執法人員在理解法律條文時,常常需要結合立法解釋、司法解釋、實施細則、行政答復等規范來理解,這有助于更加準確地把握法律真意。

構建證據鏈
  構建證據鏈才真正進入解題環節。一般而言,證據有“三性”是執法人員必須重視的:一是客觀真實性,證據必須是真實的,不能是虛假和偽造的;二是關聯性,證據要與佐證事實相關,與案件有關;三是合法性,證據的取得要符合法定程序和法律要求。此外,證據要素的完備性、規范性也很重要,如完善對證據證明事項的說明、取證時間和地點、取證人員簽字確認等形式要件。
  執法人員收集證據,可以按照人、時、地、事、果五要素來收集,也就是誰、在什么時間、什么地點、干了什么事、產生了什么后果。下面,仍然以廣告類案件的取證為例簡要說明。
  一是廣告類案件取證要點有三個:準確界定廣告主、廣告經營者和廣告發布者等責任主體的責任;查清廣告制作和發布的時間、地點、載體、數量、內容、費用及違法行為后果、影響;調查當事人廣告內容的依據及主觀目的,進而準確定性廣告行為的性質。
  二是廣告類案件取證步驟有三步。其一,對當事人進行現場檢查,確認行為主體是誰(通過營業執照、身份證、廣告合同、票據等材料判斷)、何種宣傳載體(電視、互聯網、海報、彩頁等)、涉嫌違法的主要宣傳內容(絕對化用語、虛假廣告或理財、保健品、房地產等違法廣告內容)、什么地方發布(經營場所、公交站臺、電視臺、互聯網等)、現場物證或電子數據及網頁截圖等證據、當事人從事經營活動情況(照片記錄要能體現)。現場筆錄的記述要詳細、全面,把核心要素盡可能記錄下來,并對關鍵事實證據進行拍照攝像,讓當事人現場簽字蓋章確認。其二,對當事人進行詢問調查。詢問當事人基本情況(授權委托手續、開展經營活動情況、經營模式、營利模式等),現場檢查情況確認(照片、現場提取證據的確認),固化涉嫌違法的廣告內容(讓當事人介紹宣傳載體及宣傳內容),確認責任主體(誰設計、制作、發布),確認違法行為細節(違法廣告制作發布時間、地點、違法廣告制作發布數量、廣告費用,相關廣告合同、票據等),違法廣告內容調查(廣告內容是什么意思、有何依據),動機和目的(為什么要實施該行為,主觀目的是什么),行為后果(客觀影響及后果)。其三,對第三方取證。找廣告經營者、廣告發布者及其他證人取證,搜集外圍證據。尤其是當事人拒不配合時,先搜集外圍證據,再突破當事人。從上述廣告案件的取證要點可以看出,第一現場的證據固化是至關重要的,因為這樣的現場證據最真實,往往也是一次性的,一旦錯過很難還原。同時,對當事人的詢問調查是將各類證據進行有效串聯的重要手段,執法人員應盡可能在詢問筆錄中讓當事人確認其他各類證據,以形成完整的證據鏈。

保障程序合法
  合法程序不僅有助于確保證據的真實性,還能體現執法辦案工作的權威性,也是當事人合法權益的重要保障。需要強調的是,法律賦予執法人員職權并不意味著執法人員能憑借這些職權解決所有問題。當執法人員開展執法辦案工作遇到困難時,需要明確自身是否按程序履職盡責,是否全面調查取證,是否窮盡了調查手段。執法辦案工作是一件綜合性事務,如何妥善應對不同類型、不同性格的當事人,需要執法人員在實踐中不斷摸索和總結。
  總之,做好執法辦案這道證明題,既是一個理論問題,更是一個實踐問題,但歸根結底是一個掌握一整套思維方式和基本技能的問題。執法人員需要不斷豐富自身的法律法規知識儲備,在實踐中積累執法辦案工作方法,更需要掌握開展執法辦案工作的思維方式,也就是解決執法辦案問題的邏輯思路,知道從哪兒下手、確定辦案方向、如何搜集證據“證明”違法行為,從而提升執法辦案的能力與水平。

□北京市昌平區市場監管局 羅正恩

(責任編輯:)

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