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做好执法办案这道证明题

——谈市场监管部门开展执法办案工作的逻辑思路

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发布时间:2019-06-11 09:41 来源:
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  市场监管部门在开展执法办案工作时,如同在解一道证明题,如当事人行为是否涉嫌违法?涉嫌违反哪部法律?这道证明题决定了市场监管部门执法办案工作的方向和重点:适用哪部法律,搜集哪些证据,如何作出处理。在发现案件线索后,确定了办案方向,剩下的工作就是搜集证据来佐证当事人行为的性?#21097;?#29992;证据来“证明”当事人存在违法行为。
  对于市场监管部门的执法人员来说,如何做好执法办案这道证明题?
  一是熟悉和解读法条的能力是基本前提。是否熟悉法条关系到执法人员发现案源的能力和对违法线索的准确辨别:能不能发现案源,当事人是否涉嫌违法,涉嫌违反哪部法律,这些都取决于执法人员是否熟悉法律。对法条的理解能力还关系到执法人员的调查取证方向和要点:如何取证,取哪些证。这些取决于执法人员掌握的法律法规是否全面和准确。
  二是证据链的构建是关键。取证要紧紧围绕法条规定的要素展开,不可遗漏任何一个法律要素。收集证据最根本的依据是法律对该违法行为规定的构成要件及处罚依据。同时还要注意证据链的构建,让证据形成一个完整闭合的证据链条。
  三是程序合法是基本保障。对于执法办案来说,程序合法甚至优先于实体合法。合法的程序能保障证据的真实性,也更能体现市场监管部门执法办案的公正性和权威性。

正确理解法律
  正确理解法律法规可?#28304;?#25972;体把握和理解具体条文两方面着手。
  整体把?#31449;?#26159;从总体上和宏观上来把握一部法律法规。一要弄清楚这部法律法规到底调整什么法律关系;二要弄清楚这部法律法规的整体结构和布局,弄清楚法律原则和法律规范部分,并兼顾法律责任(即罚则)部分。
  以新《广告法》为例,执法人员首先要知道这部法律是调整商业广告行为的专门法,搞清楚什么是商业广告行为。当执法人员查办一起涉嫌广告违法案件时,先要判断该行为是否涉嫌构成商业广告行为,是否适用新《广告法》来规制,是否可以按照商业广告的构成要件来调查取证。同时,新《广告法》在总则部分规定了广告主、广告经营者、广告发布者和广告代言人等相关主体,这就需要执法人员在查办广告案件时,准确认定当事人的法律主体性?#21097;?#24182;调取与之有关的证据。
  其次,新《广告法》在总则部分还规定了商业广告应当遵守的真实性、合法性及符合社会主义精神文明的原则,以及广告主应当对广告内容的真实性负责举证的原则,这些原则性规定对执法人员理解整部法律和调查取证具有十分关键的作用,切不可认为是没有用的部分而不加以关注。
  最后,新《广告法》第五章“法律责任”部分的一些条款规定了按?#23637;?#21578;费用倍数进行处罚的罚则,执法人员在调查取证时要重点调查当事人发布违法广告的广告费用情况,知晓涉及广告费用问题主要在该部法律的罚则里进行了具体规定。如果执法人员不从整体上把握这部法律,在执法办案?#26412;?#21487;能遗漏一些重要问题和关键证据。
  理解具体条文时要看该法条具体规定了哪些构成要件,执法人员在调取证据时一定要按照法定构成要件去取证。例如,新《广告法》第二十八条第一款规定,广告以虚假或者引人误解的内容欺骗、误导消费者的,构成虚假广告。该法条第二款列举?#23435;逯中?#20551;广告类型。该法条决定了执法人员在取证时,要查明当事人是否发布了涉案广告。如果发布了,是在什么时间、什么地点发布的,是谁发布了什么内容的广告,广告费用是多少。另外,当事人发布的广告内容是商品或者服务是否存在对商品相关性能进行虚假宣传,虚构、伪造证明材料情形,当事人为何要发布这样的虚假广告,主观目的是什么,客观?#23244;?#36896;成了什么后果,都需要执法人员一一查清楚。
  需要提醒一点的是,执法人员在理解法?#21830;?#25991;时,常常需要结合立法解释、司法解释、实施细则、行政答复等规范来理解,这有助于更加准确地把握法律真意。

构建证据链
  构建证据链才真正进入解题?#26041;凇?#19968;般而言,证据有“三性”是执法人员必须重视的:一是客观真实性,证据必须是真实的,不能是虚假和伪造的;二是关联性,证据要与佐证事实相关,与案件有关;三是合法性,证据的取得要符合法定程序和法律要求。此外,证据要素的完备性、规范性也很重要,如完善对证据证明事项的说明、取证时间和地点、取证人员签字确?#31995;刃问?#35201;件。
  执法人员收集证据,可以按照人、时、地、事、果五要素来收集,也就是谁、在什么时间、什么地点、干了什么事、产生了什么后果。下面,仍然以广告类案件的取证为例简要说明。
  一是广告类案件取证要点有三个:准?#26041;?#23450;广告主、广告经营者和广告发布者等责任主体的责任;查清广告制作?#22836;?#24067;的时间、地点、载体、数量、内容、费用及违法行为后果、影响;调查当事人广告内容的依据及主观目的,进而准确定性广告行为的性质。
  二是广告类案件取证步骤有三步。其一,对当事人进行现场检查,确认行为主体是谁(通过营业执照、身份证、广告合同、?#26412;?#31561;材料判断)、何?#20013;?#20256;载体(电视、互联网、海报、彩页等)、涉嫌违法的主要宣传内容(绝对化用语、虚假广告或理财、保健品、房地产等违法广告内容)、什么地方发布(经营场所、公交站台、电视台、互联网等)、现场物证或电子数据及网页截图等证据、当事人从事经营活动情况(?#25484;?#35760;录要能体现)。现场?#20107;?#30340;记述要详细、全面,把核心要素尽可能记录下来,并对关键事实证据进行拍照摄像,让当事人现场签字盖章确认。其二,对当事人进行询问调查。询问当事人基本情况(授权委托手续、开展经营活动情况、经营模式、营利模式等),现场检查情况确认(?#25484;?#29616;场提取证据的确认),固化涉嫌违法的广告内容(让当事人介绍宣传载体及宣传内容),确认责任主体(谁设计、制作、发布),确认违法行为细节(违法广告制作发布时间、地点、违法广告制作发布数量、广告费用,相关广告合同、?#26412;?#31561;),违法广告内容调查(广告内容是什么意思、有何依据),动机和目的(为什么要实施该行为,主观目的是什么),行为后果(客观影响及后果)。其三,对第三方取证。找广告经营者、广告发布者及其他证人取证,搜集外围证据。?#32469;?#26159;当事人拒不配合时,?#20154;?#38598;外围证据,再突?#39057;?#20107;人。从上述广告案件的取证要点可以看出,第一现场的证据固化是至关重要的,因为这样的现场证据最真实,往往也是一次性的,一旦错过很难还原。同时,对当事人的询问调查是将各类证据进行?#34892;?#20018;联的重要手段,执法人员应尽可能在询问?#20107;?#20013;让当事人确认其他各类证据,以形成完整的证据链。

保障程序合法
  合法程序不仅有助于确保证据的真实性,还能体现执法办案工作的权威性,也是当事人合法权益的重要保障。需要强调的是,法律赋予执法人员职权并不意味着执法人员能凭借这些职权解决所有问题。当执法人员开展执法办案工作遇到困难时,需要明确自身是否按程序履职尽责,是否全面调查取证,是否穷尽了调查手段。执法办案工作是一件综合性事务,如何妥善应对不同类型、不同性格的当事人,需要执法人员在实践中不断摸索和总结。
  总之,做好执法办案这道证明题,既是一个理论问题,更是一个实践问题,但归根结底是一个掌握一整套思维方式和基本技能的问题。执法人员需要不断丰富自身的法律法规知识储备,在实践中积累执法办案工作方法,更需要掌握开展执法办案工作的思维方式,也就是解决执法办案问题的逻辑思路,知道从哪儿下手、确定办案方向、如何搜集证据“证明”违法行为,从而提升执法办案的能力与水平。

□?#26412;?#24066;昌平区市场监管局 罗正恩

(责任编辑?#28023;?

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